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香港证监会禁止香港上海汇丰银行有限公司前客户经理从业 12 个月

中金网 11-08

香港证券及期货事务监察委员会(证监会)禁止香港上海汇丰银行有限公司(汇丰银行)前客户经理宋保君(男)重投业界,为期 12 个月,由 2019 年 11 月 6 日起至 2020 年 11 月 5 日止。

证监会经调查后决定采取上述纪律处分行动。调查发现宋:

· 使用了由一名客户预先签署但未经填妥的申请表格,在 2013 年 7 月 16 日及 2013 年 8 月 19 日为该客户进行四宗单位信讬基金交易,但事先没有就有关交易取得该客户的特定授权

· 在 2013 年 4 月 23 日为该客户进行两宗交易时,没有建议她采用费用较低的方法,结果该客户需多付大约 5,000 港元的费用

证监会认为,宋的行为令其作为持牌人或注册人的适当人选资格受到质疑。

证监会在决定上述纪律处分时,已考虑到所有相关情况,包括宋过往并无遭受纪律处分的纪录。

本个案由香港金融管理局(金管局)转介证监会跟进。

本文转自香港证监会官网

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