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深交所本周对 5 宗违规行为进行纪律处分

新浪财经 07-19

深市监管动态

一、上市公司监管动态(2019 年 7 月 12 日 -7 月 18 日)

本所对 5 宗违规行为进行纪律处分。

一是新大洲控股股份有限公司及其子公司为第一大股东的实际控制人兼上市公司时任董事陈阳友及其一致行动人提供担保。上述担保事项构成关联担保,但未经上市公司董事会及股东大会审议,亦未及时对外披露。上述行为违反了本所《股票上市规则》的相关规定。本所根据有关规定,对新大洲控股股份有限公司给予通报批评的处分,对公司时任董事、第一大股东实际控制人陈阳友、董事长王磊、董事兼总裁许树茂给予公开谴责的处分。

二是上海延华智能科技(集团)股份有限公司控股股东上海雁塔科技有限公司及实际控制人、董事长兼总裁潘晖实际增持公司股份仅占增持计划下限的 1.1%。上述行为违反了本所《股票上市规则》以及《中小企业板上市公司规范运作指引》的规定。本所根据有关规定,对上海雁塔科技有限公司、潘晖给予通报批评的处分。

三是浙江步森服饰股份有限公司原实际控制人、董事徐茂栋伪造挪用公章、私自制作担保文件以公司名义违规对外提供担保。上述行为违反了本所《股票上市规则》以及《中小企业板上市公司规范运作指引》的相关规定。本所根据有关规定,对徐茂栋给予公开谴责的处分,对公司及公司时任董事长兼总经理陈建飞、时任财务总监袁建军给予通报批评的处分。

四是长生生物科技股份有限公司未能在 2019 年 4 月 30 日前披露 2018 年年度报告和 2019 年第一季度季度报告。上述行为违反了本所《股票上市规则》的相关规定。本所根据有关规定,对长生生物科技股份有限公司给予公开谴责的处分。

五是深圳市卓翼科技股份有限公司未按规定对业绩预告、业绩快报作出准确修正,业绩预告及业绩快报中披露的净利润与实际净利润差异较大且盈亏性质发生变化。上述行为违反了本所《股票上市规则》的规定。本所根据有关规定,对公司及公司董事长兼时任财务负责人昌智、董事兼总经理陈新民、财务负责人谢从雄给予通报批评的处分。

本所共对 16 宗违规行为发出监管函,13 宗涉及信息披露及规范运作违规,3 宗涉及买卖股票及减持违规。

13 宗涉及信息披露及规范运作违规中,一是广东宝丽华新能源股份有限公司在披露《关于转让百合网部分股权的公告》时未说明计量方式变更的具体情况及对公司 2018 年净利润的影响,相关信息披露不完整、不准确。二是苏州宝馨科技实业股份有限公司控股股东陈东未及时将部分股份解除质押及再质押事项告知公司履行信息披露义务。三是龙星化工股份有限公司持股 5% 以上股东上海图赛新能源科技集团有限公司所持公司股权比例由 6.8016% 变为 0.0031%,未按规定披露权益变动报告书。四是深圳瑞和建筑装饰股份有限公司在收到《行政处罚告知书》时未按规定及时履行信息披露义务。五是台海玛努尔核电设备股份有限公司控股股东烟台市台海集团有限公司在部分已质押股份被司法冻结时未及时履行信息披露义务。六是龙蟒佰利联集团股份有限公司关联交易事项未按规定及时履行信息披露义务。七是奥特佳新能源科技股份有限公司在用于暂时补充流动资金的募集资金未归还至募集资金专户的情况下,直接终止募投项目并将募集资金永久性补充流动资金。八是广东派生智能科技股份有限公司 2019 年一季报业绩预告预计净利润与业绩预告修正公告、2019 年一季报披露的净利润存在较大差异且未及时披露修正公告。九是苏州科斯伍德油墨股份有限公司 2018 年度业绩预告、业绩快报预计净利润与年报披露的净利润存在较大差异且未及时披露修正公告。十是天津鹏翎集团股份有限公司 2018 年度业绩预告预计净利润与年报披露的净利润存在较大差异且未及时披露修正公告。十一是宁波双林汽车部件股份有限公司 2018 年度业绩预告、业绩快报预计净利润与年报披露的净利润存在较大差异且未及时披露修正公告。十二是郑州华晶金刚石股份有限公司 2018 年度业绩快报预计净利润与年报披露的净利润存在较大差异且未及时披露修正公告。十三是浙江长盛滑动轴承股份有限公司未按规定及时披露使用自有资金投入募投项目以及预支募集资金等信息。

3 宗涉及买卖股票及减持违规中,一是浙江金科文化产业股份有限公司股东朱阳土通过集中竞价减持公司股票,减持前未按规定通知上市公司进行预披露。二是天海融合防务装备技术股份有限公司持股 5% 以上股东李露累计减持公司股票比例达到 5% 时未按规定及时报告并公告,且未在规定期间停止交易。三是华平信息技术股份有限公司控股股东智汇科技投资(深圳)有限公司在 2019 年 1 月 9 日减持公司股票,违反了其之前做出的自 2018 年 5 月起 12 个月内不减持上市公司股份的承诺。

本所发出重组问询函 1 份、关注函 12 份、其他函件 52 份。

二、市场交易监管动态(2019 年 7 月 15 日 -7 月 19 日)

本周,本所共对 19 起证券异常交易行为采取了自律监管措施,涉及盘中拉抬打压、虚假申报、对倒对敲等异常交易情形;共对 5 起上市公司重大事项进行核查,并上报证监会 6 起涉嫌违法违规案件线索。

三、会员监管动态(2019 年 7 月 15 日 -7 月 19 日)

本周,本所针对客户交易行为管理职责履行不到位的三家会员,分别采取口头警示的监管措施。(来源:深交所)

责任编辑:陈志杰

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