蓝鲸新闻 10 月 21 日讯，近日，四川证监局发布政监管措施决定，剑指海南港澳资讯产业股份有限公司成都分公司。
据查，该分公司存在合规管理和内部控制不完善、误导性宣传以及投诉处理机制不健全的问题。这些行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》的相关条款。
根据规定，四川证监局对其采取监管谈话的行政监督管理措施。
蓝鲸财经
12小时前
海南港澳资讯成都分公司被监管谈话，涉合规管理和内部控制不完善等
