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多地证监局给 818 理财节立规矩:不得夸大宣传,不得捆绑销售,不得引流或大 V 带货

财联社 8 月 17 日讯(记者 高艳云)一年一度的证券业 818 理财节活动正吸引更多关注,各家券商的理财节内容更为多样化,并通过微信公号、APP 等多种途径进行宣传。临近券商 818 理财节,多地证监局开始立规矩,要求辖区券商合理宣传、合规展业,对关注舆情制定应对预案 。

据记者与多家券商交流发现,有些券商有较强的合规把控,所以在活动推动方面保持原有的节奏;也有些券商出于风控考虑,宣发力度方面有所微调。

" 监管有此强调,我们的合规审核也将更为严格。" 一家大型券商相关业务人士表示。

多地证监局给财节宣发与展业立规矩

随着证券业 818 理财节火热开展、投资者踊跃参与的,还有多地证监局对 818 理财节的宣发、展业等立规矩。

财联社记者获悉,为避免虚假、夸大宣传、误导投资等情况的出现,多地证监局要求辖区券商合理宣传,合规展业,注意风险控制,不可违背适当性展业。

8 月 15 日,即有消息传出,深圳证监局对券商进行窗口指导,要求辖区内券商对 818 理财节活动的宣传,要避免过于因吸引眼球、为搏出位而作出宣传违规行为。

随后,更多地区券商收到来自辖区证监局的通知。

有证监局明确要求,各家券商要对 818 理财节合理宣传,不得利用理财热点炒作、夸大宣传、捆绑销售;同时要求各家券商合规展业,注意对销售方式宣传内容把关,不得通过引流、大 V 带货等方式违规销售;此外,要明确要求各家券商要对可能的舆情制定应对预案。

也有其他证监局向辖区券商通知上述相似内容,核心内容指向避免虚假宣传,通过夸大宣传收益率诱导投资、违规适当性原则对不适格投资者违规销售等。

类似上述证监局的立规矩,内容较为相近。

有西南地区省份证监局向券商口头通知称,市场对 818 理财节关注度较高,机构应审慎评估潜在影响,不要过于高调铺张;辖区券商尤其不能蹭负面舆情热点、炒作,不得有夸大、虚假宣传,以及捆绑销售、违规赠礼等行为;对相关从业人员需做好事前培训,不得发表不当言论,不得采取大 V 引流、自媒体带货等违规推介方式。此外,应密切关注舆情,制定应对方案,要做好实时监控,如有突发事件,应当及时采取措施,控制负面舆情扩散和发酵。

部分券商理财节活动宣发微调

多地证监局对 818 理财节宣发、展业立规矩,会带来哪些影响?据记者向行业人士了解,818 理财节活动整体并未受到太大影响,但对活动的合规性关注度有所提升,部分券商的宣发与展业更为谨慎。

" 刚收到总部要求,对于 818 理财节活动的宣传要从严,不再对外扩大宣传,仅在公司内部平台作宣传。" 一位头部券商业务人员透露。

就记者与多家券商沟通情况来看,有些券商在合规方面处理较好,818 理财节的宣发与展业本身合规就很严格,所以并未出现大的调整。

有头部券商人士向财联社记者表示,监管态度很明确,不会对 818 理财节活动限制,但合规性要求更为严格。

也有大型券商网金人士表示,公司 818 理财节活动并未受到影响,公司活动在规划和推出之前,均经过公司合规部门严格审核,此外公司从未做过付费推广。

为何有此严监管?有券商业务负责人接受采访时表示,监管立规矩并非首次,此前也有过券商宣传方面存在规则被监管提醒。

券商对投资者适当性方面始终保持不缺失的状态,如山西证券在宣传海报中提示," 详情请参照具体产品风险揭示书及基金合同的内容,根据自身的风险承受能力审慎决策 "。

此外," 入市有风险,投资需谨慎 " 等风险提示语,成为券业活动海报标配。

50 多家券商参与 818 理财节 "

历年来看,818 理财节都是券商的重头戏。截至 8 月 17 日,已有 50 多家券商确认举办 818 理财节活动。

券商本次活动不乏亮点,创新之处更不少见。从推介重点来看,基金定投、ETF 指数基金成为本届理财节的一大创新之举。

国泰君安、广发证券、东方证券、湘财证券、华金证券、西南证券等通过大咖直播、投教视频等方式积极推进基金定投、ETF 产品销售。

国泰君安介绍,公司围绕 ETF 品种打造体系化、系统化、科学化的投资者教育项目—— "ETF 君行 ", 依托于 ETF 君行体系培养投资者对 ETF 投资认知,提升主动财富管理能力,并通过专业投教赋能模式让投资者有信任感、陪伴感、获得感。一方面,积极开展线上投教直播节目,另一方面,将在 8 月举办 2 场 ETF 君行伴你行线下投教活动,在助力客户财富保值增值的过程中,实现财富管理转型,达成共同富裕的目标。

投顾服务,是本届券商 818 理财节的另一大亮点,各大券商积极推动该服务。

国元证券 " 优 +" 投顾为投资者拓展宏观视野,趣味投教教投资者科学理财;银河证券称培养了一批优秀投顾,积累了一批优质的投顾产品,在本次理财节同步推出。此外,光大证券、南京证券、湘财证券等均有投顾组合产品或专业基金投顾的推出。

本届券商 818 理财节上券商对短视频、直播的利用,相较往年,今年则显得尤为得心应手。

国泰君安 818 理财节开幕首播,获得逾 500 万的全网观看人气;广发证券以公司 4000 名专业投顾为基础优中选优,打造具有个人 IP 特色的广发 " 投顾星球 " 开展短视频服务;华福证券将在 8 月 18 日当天安排一场重磅陪伴直播,用户可与金牌投顾、研究所分析师以及明星基金经理面对面交流;湘财证券直播会场 slogan 采用 " ‘湘’遇茶水间 ",将直播间设在茶水间,用最接地气的方式,聊最 " 赚钱 " 的话题。

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