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38 家上市公司遭立案调查,数量超去年全年,证券业半年收近 160 张罚单

财联社 7 月 4 日讯(记者 高艳云)近年来," 立案调查 " 已成为投资者时常听到和看到的字眼,上市公司违法违规行为得到监管层重点关注,监管层对资本市场监管执法 " 零容忍 " 的态度由此得到体现。

wind 数据统计显示,截至 7 月 4 日,今年已有 38 家上市公司遭到证监会及其派出机构立案调查,该数量超过去年全年,2021 年被立案调查的上市公司数量为 32 家。

上市公司一旦被立案调查,公司股票往往遭到二级市场投资者用脚投票。7 月 4 日,赣锋锂业因涉嫌内幕交易遭立案调查,公司股价开盘大跌 7.07%,盘中跌幅收窄,截至收盘,下跌 1.41%,成交 117.19 亿元。

证券公司担当了资本市场 " 看门人 " 角色,其自然受到监管层重点关注。截至 6 月 29 日,今年以来,证监会、交易所等监管层,向证券公司及从业人员合计共发出 159 张罚单,包括 59 家券商、135 名相关从业人员。

6 个余月立案调查数量超去年全年

自 2019 年以来,监管趋严的态势较为明显,遭监管层立案调查的数量增长较大,2019 年至 2022 年以来,立案调查上市公司的数量分别是 15 家、17 家、32 家、38 家。而在 2019 年之前,立案调查数量仅为个位数,数量最多的 2018 年也只有 9 家上市公司遭到立案调查。

今年以来被立案调查的上市公司,所属行业最多的 6 个行业分别是资本货物(18%)、耐用消费品与服装(13%)、技术硬件与设备(11%)、商品和专业服务(8%)、材料 II、食品饮料与烟草(8%)。

从被立案调查的原因来看,涉嫌信披违法违规的上市公司多达 32 家,占比 84.21%;未在法定期限内披露 2021 年年报的上市公司有 5 家,此外还包括集团公司涉嫌操纵证券市场、涉嫌 A 股某上市公司股票二级市场内幕交易类型,上述两个类型所涉及的上市公司分别是 ST 森源、赣锋锂业。

多家上半年被立案调查的上市公司,也曾在早前被立案调查,包括岩石股份、新潮能源、*ST 宜生 ( 退市 ) 、*ST 宜康,岩石股份曾在 2004 年、2017 年分别因涉嫌违反证券法规、涉嫌信息披露违法违规遭到证监会立案调查;新潮能源曾在 2010 年因涉嫌信披违规证监会被立案调查,*ST 宜生 ( 退市 ) 曾在 2020 年因涉嫌信披违规遭到证监会立案调查,*ST 宜康在 2021 年年初因涉嫌操纵证券市场、未按规定披露持股变动信息,被证监会立案调查。

证监会在通报 2021 年案件办理情况时表示,下一步,证监会将以全面落实《关于依法从严打击证券违法活动的意见》为重点,聚焦关键领域,突出重大案件,坚持 " 一案双查 ",切实加大违法成本,有效提升执法威慑,为资本市场改革发展稳定提供坚强法治保障。

被立案调查的大牛赣锋锂业,盘中巨震 7% 成交 117 亿

上市公司一旦遭到立案调查,二级市场的股价将受到直接冲击,即使是总市值近 2300 亿元锂业巨头赣锋锂业,也难逃股价巨震情形。

7 月 4 日,赣锋锂业集合竞价大跌超 7%,开盘跌 7.07%,盘中跌幅收窄,截至收盘报 110.33 元,下跌 1.41%,振幅 6.93%,换手率 8.98%,成交 117.19 亿元。

7 月 3 日,赣锋锂业发布公告,公司于 7 月 1 日收到证监会《立案告知书》,因涉嫌 A 股某上市公司股票二级市场内幕交易,证监会于今年 1 月 24 日决定对公司立案。

据每经报道,赣锋锂业董事长李良彬在接受记者电话采访时表示,公司被证监会立案,主要的原因是 2020 年 6 月份,公司在与江特电机洽谈并购事宜期间,购买了江特电机的股票。

实际上,江特电机去年也曾被立案调查。

7 月 4 日,江特电机在互动平台表示,公司去年 12 月被证监会立案调查的原因为 " 涉嫌信息披露违法违规 ",与赣锋锂业无任何关联关系;公司没有收到任何关于赣锋锂业本次被立案的相关信息;证监会对公司立案的现场调查工作已完毕,该事项不会对公司的生产经营、投资建设和 " 探转采 " 等工作造成影响。

证券行业半年领罚单 159 张

证券公司作为资本市场看门人的中介机构,监管层对其更是保持了高压监管态势。

数据统计显示,截至 6 月 29 日上午,今年以来,证监会及各地证监局、沪深交易所、股转公司、交易商协会及证券业协会等监管主体,向证券公司及从业人员合计共发出 159 张罚单,包括 59 家券商、135 名相关从业人员。

其中,8 家券商罚单笔数均超过 5 笔,分别是安信证券、浙商资管、平安证券、信达证券、广发证券(包括旗下广发资管公司)、中天国富证券、中信证券、申万宏源(包括申万宏源承销保荐公司)等,安信证券最多,领罚次数达到 13 次。

投行、经纪两大业务依然是券商违规的 " 重灾区 ",相关罚单分别约有 56 单、46 单,此外资管业务约有 15 单。

公司治理与内控存在风险成为主流问题,人员资格及从业规范涉及的问题也不在少数,多为业务人员不适格、投资者适当性管理不规范、制度建设不规范等。

证监会表示,将适应注册制等重大改革带来的深刻变化,坚持问题导向,加快公司监管、机构监管、稽查处罚全方位职能转变,科学把握 " 放 " 与 " 管 " 的平衡,强化事中事后监管,突出扶优限劣鲜明导向,大力提升监管数字化智能化水平,不断改进监管服务,提高资本市场治理效能。

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