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政知局 09-16

事关资本市场!中央发文后,重磅小组首度亮相,释放了什么信号?

撰文 | 孟亚旭

" 打击资本市场违法活动协调工作小组 " 已经成立。

据证监会 9 月 16 日消息,中国证监会牵头成立打击资本市场违法活动协调工作小组。日前,协调小组第一次会议顺利召开。

上述协调小组的召集人是证监会主席易会满。协调小组的成员单位也首次对外披露,包括中宣部、最高人民法院、最高人民检察院、公安部、司法部和财政部等。

制度建设存在短板,证券违法犯罪成本低

政知君注意到,2020 年 7 月 11 日,国务院金融稳定发展委员会召开第三十六次会议,那次会议由中共中央政治局委员、国务院副总理、金融委主任刘鹤主持。

上述会议提到,欺诈发行、财务造假等违法犯罪行为是资本市场的 " 毒瘤 ",损害广大投资者合法权益,危及市场秩序,制约资本市场功能的有效发挥,必须坚决、果断、及时地加以纠正。

"一段时间以来,由于制度建设存在短板,资本市场违法犯罪成本较低,发生了多起恶性财务造假案件。"

会议要求,由证监会会同相关部门建立 " 打击资本市场违法活动协调工作小组 ",形成打击资本市场违法活动合力,共同维护资本市场健康稳定。

2021 年 7 月 6 日,中共中央办公厅、国务院办公厅印发了《关于依法从严打击证券违法活动的意见》。

这是我国资本市场历史上第一次以中办、国办名义联合印发打击证券违法活动的专门文件。

上述意见再度提及 " 打击资本市场违法活动协调工作小组 "。

中国证监会主席易会满直言,由于制度建设存在短板,证券违法犯罪成本较低。

"上市公司财务造假和内幕交易、操纵市场等违法行为呈高发态势,发生了诸如康得新、康美药业等恶性案件,社会各方反映强烈。随着注册制改革的逐步全面推行,在放宽前端准入的同时,对加强后端的监管执法提出了更高要求。"

监管执法离不开统筹协调。

成立打击资本市场违法活动协调工作小组,意在 "加大对重大案件的协调力度,完善信息共享机制,推进重要规则制定,协调解决重大问题"。

两个多月后,工作小组首揭面纱。

召集人是易会满

根据证监会发布的消息,协调小组的召集人是易会满。

今年 57 岁的易会满长期在中国工商银行工作,担任过中国工商银行党委书记、董事长(副部长级),2019 年 1 月,易会满成为中国证监会党委书记、主席,至今 2 年多。

在中央发文之后(7 月 16 日),易会满便在公开场合提到,加快推动健全证券执法司法体制机制。

他说,把好资本市场入口关,加强与有关方面的监管协作,坚决防止资本无序扩张和违法违规 " 造富 "。

也是在 7 月 16 日,证监会部署专项执法行动,集中打击财务造假、资金占用、违规担保及操纵市场、内幕交易等严重违法行为,依法从严从快从重查办 16 起重大典型案件。

16 起案件主要涉及严重侵蚀市场诚信基础,破坏信息披露制度严肃性的案件;严重侵害上市公司利益,影响上市公司质量提升的案件;严重破坏公平交易原则,损害投资者利益的案件;严重背离职业操守,丧失 " 看门人 " 作用的案件等。

协调小组的成员单位也首次对外披露,包括中宣部、最高人民法院、最高人民检察院、公安部、司法部和财政部等。

这也与中央的要求相互照应。在上述文件中,曾明确提到相关部门的工作,比如:

进一步发挥公安部证券犯罪侦查局派驻中国证监会的体制优势,完善线索研判、数据共享、情报导侦、协同办案等方面的行政刑事执法协作机制。

进一步优化公安部证券犯罪侦查编制资源配置,加强一线侦查力量建设。

探索在中国证监会建立派驻检察的工作机制,通过参与案件线索会商研判、开展犯罪预防等,加强最高人民检察院与中国证监会、公安部的协同配合。

涉嫌重大犯罪案件移送公安机关时,同步抄送检察机关。

落实由中级法院和同级检察院办理证券犯罪第一审案件的级别管辖。

加大行政处罚、司法判决的执行力度。

在证券交易场所、期货交易所所在地等部分地市的公安机关、检察机关、审判机关设立证券犯罪办案、审判基地。

聚焦财务造假、操纵市场、内幕交易等

接下来的问题是,协调小组的首次会议都关注了哪些内容?

其一,会议审议通过了各部门任务分工,通报了各单位工作落实情况。

其二,对下一步工作做了研究部署。

在下一步工作方面,会议强调,发挥好协调小组在重大案件协调、重要规则制定、重大问题会商、信息共享等方面的作用。

"要强化大要案惩治,继续聚焦财务造假、操纵市场、内幕交易等违法违规行为,强化行政与刑事执法司法合作,加快构建行政执法、民事追偿和刑事惩戒相互衔接、互相支持的立体追责体系,进一步推动形成‘零容忍’的强大震慑。"

" 要强化预期引导,充分发挥典型案件查处的警示作用,加快完善资本市场新闻舆论工作制度化长效化安排,督促各类市场主体牢固树立自觉崇法守信的理念,创造资本市场发展良好外部环境。"

资料 | 中国证监会 新华社 央视 澎湃新闻 人民网等

校对 | 罗晶

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