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新浪财经 2020-11-27

新《证券法》下首例董秘被罚出现 : 瀚叶股份董秘被罚了 30 万 惨吗?

这家董秘被罚了 30 万,惨吗?

梧桐树下 V

近日,董秘圈不太平。

新《证券法》下,首例董秘被罚出现!这位被罚 30 万的是瀚叶股份的董秘。处罚原因是公司信息披露违法违规:

1、瀚叶股份未在法定期限内披露 2019 年年度报告,按规定,应该在 2020 年 4 月底披露年报,公司 6 月 29 日才披露年报。

2、瀚叶股份未在法定期限内披露 2020 年第一季度报告,按规定,应该在 4 月底前披露 2020 年一季报,但是公司直到 6 月 29 日才披露 2020 年一季报。

这也是新《证券法》首次发威,处罚力度相较以前有了大幅提升,未在法定期间披露年报的罚款从 3 万提高到了 30 万,翻了 10 倍。

无独有偶,除了瀚叶股份的董秘被罚款 30 万,富控互动的董秘也因为一个签字的举动,被上交所处罚 3 年内不得担任上市公司董监高!

据上交所纪律处分决定书,*ST 富控(维权)2019 年度财务报告被公司年审会计师事务所出具否定意见,且公司至今未予纠正。公司业绩预告、年度经营业绩、2019 年年度报告等公告中有关 2019 年净资产、净利润等重要财务数据多次前后披露不一致。

然而,在明显有问题年报中,富控互动的董秘仍旧签字确认保证年报的真实性。

上交所认为,时任董秘作为信息披露直接负责人,未能勤勉尽责,未能督促公司按照会计准则要求编制年度财务报告;在会计师事务所对公司 2019 年年度报告出具否定意见时,未能督促公司及时纠正相关明显违反会计准则的事项,对公司年度报告披露违规事项负有相应责任。

最终,上交所给予其公开谴责处分,认定其 3 年内不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员。

由此可见,董秘真的是一个高危职位,既有无尽的荣耀与光环,也有无数雷区和黑锅。每天都夹在投资者、老板、大股东、交易所之间,忙得团团转,帮助企业解决各种核心问题,着实不易!

但再不易的 " 瓷器活 ",只要有 " 金刚钻 " 在,一切问题都能迎刃而解!

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责任编辑:逯文云

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