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华星创业高管收警示函 通过股份代持多次违规买卖股票

中国网财经 9 月 20 日讯 据证监会网站消息,浙江证监局发布对李嫚采取出具警示函措施的决定。李嫚作为杭州华星创业通信技术股份有限公司 ( 以下简称 " 华星创业 " ) 的副总经理,通过股份代持的方式,在 2018 年 12 月至 2019 年 6 月期间存在多次买入、卖出华星创业股票的行为,违反了《证券法》第四十七条的规定。浙江证监局决定对李嫚采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。

《证券法》第四十七条:上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东,将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出,或者在卖出后六个月内又买入,由此所得收益归该公司所有,公司董事会应当收回其所得收益。但是,证券公司因包销购入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的,卖出该股票不受六个月时间限制。 公司董事会不按照前款规定执行的,股东有权要求董事会在三十日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的,股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。 公司董事会不按照第一款的规定执行的,负有责任的董事依法承担连带责任。

以下是原文:

关于对李嫚采取出具警示函措施的决定

李嫚:

你作为杭州华星创业通信技术股份有限公司 ( 以下简称 " 华星创业 " ) 的副总经理,通过股份代持的方式,在 2018 年 12 月至 2019 年 6 月期间存在多次买入、卖出华星创业股票的行为,违反了《证券法》第四十七条的规定。我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。你应认真吸取教训,加强证券法律法规学习,严格规范买卖上市公司股票行为,杜绝此类行为再次发生。请你于 2019 年 9 月 30 日前向我局提交书面报告。

如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起 60 日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起 6 个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述行政监管措施不停止执行。

浙江证监局

2019 年 9 月 16 日

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