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司太立回购股份干吆喝出力少 浙江证监局出警示函

中国经济网北京 9 月 18 日讯 中国证监会浙江监管局网站昨日公布的关于对浙江司太立制药股份有限公司采取出具警示函措施的决定显示,浙江司太立制药股份有限公司(以下简称 " 司太立 ",603520.SH)于 2018 年 11 月 2 日披露《关于以集中竞价交易方式回购股份预案的公告》,计划以公司自有资金不超过人民币 5000 万元且不低于人民币 2500 万元(含),通过集中竞价交易的方式回购公司部分社会公众股股份。截至 2019 年 5 月 13 日,本次股份回购期限届满,司太立实际回购股份 25.40 万股,合计使用资金总额 712.71 万元,与回购方案中计划回购下限相差 1787.29 万元,仅达到计划回购金额下限的 28.51%,司太立回购实际执行情况与原披露方案存在较大差异,且未履行相应决策程序予以变更或豁免。

上述行为违反了《上市公司监管指引第 4 号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》第五条的规定。根据《上市公司监管指引第 4 号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》第六条的规定,浙江证监局对司太立采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

《上市公司监管指引第 4 号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》第五条规定:五、因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因导致承诺无法履行或无法按期履行的,承诺相关方应及时披露相关信息。

除因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因外,承诺确已无法履行或者履行承诺不利于维护上市公司权益的,承诺相关方应充分披露原因,并向上市公司或其他投资者提出用新承诺替代原有承诺或者提出豁免履行承诺义务。上述变更方案应提交股东大会审议,上市公司应向股东提供网络投票方式,承诺相关方及关联方应回避表决。独立董事、监事会应就承诺相关方提出的变更方案是否合法合规、是否有利于保护上市公司或其他投资者的利益发表意见。变更方案未经股东大会审议通过且承诺到期的,视同超期未履行承诺。

《上市公司监管指引第 4 号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》第六条规定:六、除因相关法律法规、政策变化、自然灾害等承诺相关方自身无法控制的客观原因外,超期未履行承诺或违反承诺的,我会依据《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》将相关情况记入诚信档案,并对承诺相关方采取监管谈话、责令公开说明、责令改正、出具警示函、将承诺相关方主要决策者认定为不适当担任上市公司董事、监事、高管人选等监管措施。

在承诺履行完毕或替代方案经股东大会批准前,我会将依据《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》及相关法规的规定,对承诺相关方提交的行政许可申请,以及其作为上市公司交易对手方的行政许可申请(例如上市公司向其购买资产、募集资金等)审慎审核或作出不予许可的决定。

以下为原文:

关于对浙江司太立制药股份有限公司采取出具警示函措施的决定

浙江司太立制药股份有限公司:

经查,你公司存在如下问题:

你公司于 2018 年 11 月 2 日披露《关于以集中竞价交易方式回购股份预案的公告》,计划以公司自有资金不超过人民币 5,000 万元且不低于人民币 2,500 万元(含),通过集中竞价交易的方式回购公司部分社会公众股股份。截至 2019 年 5 月 13 日,本次股份回购期限届满,你公司实际回购股份 254,031 股,合计使用资金总额 712.71 万元,与回购方案中计划回购下限相差 1,787.29 万元,仅达到计划回购金额下限的 28.51%,你公司回购实际执行情况与原披露方案存在较大差异,且未履行相应决策程序予以变更或豁免。

上述行为违反了《上市公司监管指引第 4 号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》第五条的规定。根据《上市公司监管指引第 4 号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》第六条的规定,现对你公司采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。你公司应认真吸取教训,完善公司内部控制,提高规范运作意识,采取切实有效措施杜绝此类违规行为再次发生,并于 2019 年 9 月 30 日之前向我局提交整改报告。

如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起 60 日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起 6 个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

浙江证监局

2019 年 9 月 12 日

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