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两只券商大集合产品转型完毕 国泰君安资管君得明首日就卖超百亿

8 月中旬,3 家券商成功试水大集合改造的消息引发业内关注,首单落入东证资管,中信证券及国泰君安资管也有大集合产品获批变更合同。

近日《每日经济新闻》记者发现,中信证券和国泰君安资管的相关产品已有进一步进展,分别在 9 月 9 日和 9 月 16 日进行了申购赎回,率先完成大集合改造转型。据了解,国泰君安资管的君得明 9 月 16 日申购金额达 122 亿元。

率先启动申赎

8 月 16 日,证监会官网发布了证券投资基金募集申请行政许可受理及审核情况公示,上海东方证券资管旗下 " 东方红 7 号集合资产管理计划 " 申请变更为 " 东方红启元灵活配置混合型 " 公募基金,成为首单试水的大集合改造产品。与此同时,国泰君安资管和中信证券在大集合公募化改造方面也有进展,分别有 2 只产品和 1 只产品获批变更合同。

不过,《每日经济新闻》记者发现,虽然东证资管首单试水,但却是中信证券和国泰君安资管捷足先登,率先完成改造转型。中信证券官网日前发布了中信证券假日理财集合资产管理计划变更生效暨中信证券六个月滚动持有债券型集合资产管理计划(以下简称中信证券六个月债券)资产管理合同生效的公告,这也被业内视为首只转型完毕的大集合产品。

" 首批大集合改造成功试水,对行业其他券商资管有着重要借鉴意义,有利于大集合公募化改造业务的全面推进。" 上海一家券商资管人士告诉记者:" 在基金法框架下的公募化改造,赋予大集合产品更加清晰的法律定位,终结了大集合产品‘非公非私’的尴尬境地。大集合产品纳入公募基金的统一监管体系,实现标准化、规范化的公募化管理,长期利好行业健康有序发展。"

《每日经济新闻》记者了解到," 中信证券六个月债券 " 分为 A、C 两个份额,已于 9 月 9 日起可申购赎回。不过中信证券也表示,投资人需至少持有本集合计划份额满 6 个月,在 6 个月持有期内不能提出赎回申请,持有满 6 个月后赎回不收取赎回费用,因此集合计划开放日常赎回不代表投资人可随时进行赎回。

中信证券披露的最新数据显示,截至 9 月 12 日," 中信证券六个月债券 "A 单位净值为 0.9996 元。

卖超 100 亿元

而国泰君安资管首只参照公募基金管理集合产品——君得明在 9 月 16 日进行申赎,而君得明正是行业内首批获得证监会批复的参照公募基金管理的 4 只证券公司大集合产品之一。

2019 年 8 月 15 日,国泰君安资管于官网发布了《国泰君安明星价值股票集合资产管理计划合同变更的公告》,本次合同变更自 2019 年 8 月 30 日起生效。也就是说,自 2019 年 8 月 30 日起,国泰君安明星价值股票集合资产管理计划正式更名为国泰君安君得明混合型集合资产管理计划。

根据国泰君安资管披露,截至 9 月 12 日,君得明单位净值为 1.9343 元,累计净值 2.8843 元,近一年涨幅达 46%。《每日经济新闻》记者了解到,9 月 16 日君得明打开申赎,早上一个多小时就卖超 30 亿元,截至下午 14 点半,更是卖超 100 亿元,并且暂停了申购。据记者最后了解,9 月 16 日君得明申购金额共计达 122 亿元。

有业内人士评价称,国泰君安资管首只参照公募基金管理集合产品销售火爆一方面是申购门槛降低了,更多的人能买得起,还有一方面就是国泰君安的品牌及君得明的投资经理。记者注意到,君得明的投资经理为国泰君安证券资产管理公司权益与衍生品部总经理张骏。

不过,不管是中信证券还是国泰君安资管,均没有公募牌照,目前拥有公募牌照的券商仅有东证资管、华泰资管等 13 家,而去年 11 月证监会发布的《证券公司大集合资产管理业务适用操作指引》显示,有公募牌照的券商,将大集合产品转为公募基金;未取得公募牌照的券商需要向证监会申请验收,参考公募基金的运作规范,整改规范后合同期限原则上不能超过 3 年,之后将采取规模管控等措施。

" 中信证券六个月债券 " 就明确提出," 本集合计划自本资产管理合同变更生效日起存续期不得超过 3 年。本集合计划自资产管理合同变更生效日起 3 年后,按照中国证监会有关规定执行。如本合同变更生效之日起 3 年后,不符合法律法规或中国证监会的要求而须终止本集合计划的,无须召开集合份额持有人大会。"

每日经济新闻

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