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宁夏恒御投资违规吃警示函 未如期报送私募年报等资料

中国网财经 8 月 19 日讯 宁夏证监局近日发布了关于对宁夏恒御投资基金管理有限公司采取出具警示函监管措施的决定。经查,宁夏恒御投资基金管理有限公司 ( 简称 " 宁夏恒御投资 " ) 存在以下问题:未在 2019 年 4 月 30 日前,向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理的私募基金年度投资运作基本情况,且宁夏恒御投资从业人员发生变动,未按中国证券投资基金业协会规定及时填报更新信息。

上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》 ( 证监会令第 105 号,以下简称《暂行办法》 ) 第二十五条 " 私募基金管理人应当根据基金业协会的规定,及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理私募基金的投资运作情况和杠杆运用情况,保证所填报内容真实、准确、完整。发生重大事项的,应当在 10 个工作日内向基金业协会报告。私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的 4 个月内,向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理的私募基金年度投资运作基本情况 " 的规定。

根据《暂行办法》第三十三条的规定,宁夏证监局决定对宁夏恒御投资采取出具警示函监管措施。

《暂行办法》第三十三条规定:私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及本办法规定,中国证监会及其派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施。

以下为原文:

宁夏证监局关于对宁夏恒御投资基金管理有限公司采取出具警示函监管措施的决定

宁夏恒御投资基金管理有限公司:

经查,发现你公司未在 2019 年 4 月 30 日前,向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理的私募基金年度投资运作基本情况,且你公司从业人员发生变动,未按中国证券投资基金业协会规定及时填报更新信息,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》 ( 证监会令第 105 号,以下简称《暂行办法》 ) 第二十五条 " 私募基金管理人应当根据基金业协会的规定,及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理私募基金的投资运作情况和杠杆运用情况,保证所填报内容真实、准确、完整。发生重大事项的,应当在 10 个工作日内向基金业协会报告。私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的 4 个月内,向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理的私募基金年度投资运作基本情况 " 的规定。

根据《暂行办法》第三十三条的规定,我局决定对你公司采取出具警示函监管措施。你公司应高度重视,认真学习私募基金法律法规及自律监管规则,加强内部管理和合规运作,关注经营风险,采取风险防范或控制措施,并在收到本决定之日起 10 个工作日内向我局提交书面报告,我局将在日常监管中持续关注你公司的合规经营运作情况。

你公司如对本监督管理措施不服,可以在收到本决定之日起 60 日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定之日起 6 个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

宁夏证监局

2019 年 8 月 15 日

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