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独家:“发审委第一人”郭旭东或离职证监会 又一位司局级干部下海

叩叩财讯 08-09

导读:据叩叩财讯独家获悉,近日,在业内有 " 铁面发审委 "、"IPO 守门人 " 之称的证监会发行监管部副主任、主管发审委的主任委员郭旭东已经正式向证监会提出辞呈,卸任证监会有关职务与工作。

本文由叩叩财讯(ID:koukounews ) 独家原创首发

作者:纪沐阳 @北京

编辑:翟 睿 @北京

在经历了今年上半年一度被外界视为因科创板 " 注册制 " 倒逼而呈现 " 宽松 " 趋势后,进入 7 月以来,随着 IPO 申报数量的暴涨和审核环境的变化,叠加近年最为严苛的 IPO 财务核查,下半年 IPO 审核趋势的变局正在来临。

与 IPO 审核 " 收紧 " 同时来临的,还有主管 IPO 审核发行的证监会发行监管部门重大人事的调整。

据叩叩财讯独家获悉,近日,在业内有 " 铁面发审委 "、"IPO 守门人 " 之称的证监会发行监管部副主任、主管发审委的主任委员郭旭东已经正式向证监会提出辞呈,卸任证监会有关职务与工作。

郭旭东的名字对于许多上市公司而言可谓如雷贯耳,这位在证监会履职 21 年的司局级干部,近年来一直被外界视为证监会 IPO 审核工作中的标志性代表人物。其在证监会发行部掌管 IPO 发审工作多年,包括最新一届既证监会第十八届发审委在任在内,郭旭东曾担任过五届发审委员,是 IPO 发审委中名副其实、也是唯一一位 " 五朝元老 ",尤其是在最近两届——第十七届和第十八届发审委名单中,郭旭东更是以发审委主任委员的身份位列各发审委委员之首。

据证监会官方网站显示,郭旭东最近一次现身参加发审委审核工作,是在 7 月 26 日。当日两家上市企业的可转债发行申请过会,郭旭东亦做为参会发审委员同时参加了这两起可转债发行申请的审核。

7 月 25 日获得审核通过的中国广核电力股份有限公司的首发上市申请则是郭旭东目前参与审核的最后一单 IPO 过会项目,这也是今年至今为止融资规模最大的一单 A 股 IPO 项目。

据接近监管层的一位内部人士透露,郭旭东基本已经确立离职,但目前还在走流程。

郭旭东离开后,谁最有可能接替其工作掌管证监会 IPO 发审委,继续担任 IPO 守门人的角色?离开证监会后,郭旭东的下一站又将是何方呢?

1)" 铁面发审委 " 卸任

公开资料显示,郭旭东,会计师出身。1995 年毕业于南开大学会计系西方会计专业,获经济学硕士学位,此后进入中华会计师事务所审计部工作,担任任项目经理,并取得注册会计师和会计师专业资格。

1998 年 2 月,郭旭东进入中国证监会会计部工作,由此拉开了其在证监会长达 21 年的任职。进入证监会后,郭旭东最初一直从事财务会计信息披露规范制度建设及证券市场有关财务会计问题技术咨询,期间曾任会计师监管处处长,负责会计师事务所、评估事务所、土地等中介机构的资格认定和监管,还曾任财政部会计准则委员会会计准则咨询专家、独立审计准则小组成员。

2007 年 5 月,郭旭东的名字首次出现在证监会发审委的名单中。在当年成立的第九届发审委中,共有 25 名委员组成,其中 17 位专职委员,8 位兼职委员,郭旭东的发审委首秀,便是以兼职委员身份登台。

此后的 2008 年和 2009 年两年间,郭旭东继续以兼职委员的身份出任第十届和第十一届发审委。

在连续三年出任发审委兼职委员后,2010 年郭旭东暂时告别 IPO 审核前线,此后其曾分别出任证监会非上市公众公司部副巡视员、副主任及证监会公众公司部副主任,2017 年出任证监会发行监管部副主任并开始主管发审委工作。

2017 年 9 月, 证监会正式公布第十七届发审委委员名单 , 总计 63 人。由于从该次发审委开始,创业板和主板发审委合并,故市场将这届发审委称为首届 " 大发审委 "。而告别一线发审工作七年之后,郭旭东则以正局级委员身份回归发审委,且位列大发审委委员名单之首。

据一位接近于监管层的知情人士透露,在过去几年中,一般重大的 IPO 项目基本都会由郭旭东主任亲自把关审核,如 2018 年的宁德时代、中国人保、富士康、中信建投等当年最受市场关注的重量级企业上市的审核,皆经由郭旭东之手完成上市。而在 2018 年 6 月,曾一度计划上会的首家 CDR 企业——小米集团,负责审核其 A 股上市的发审委也是由郭旭东牵头。

从第十七届发审委任职开始,只要有郭旭东担任发审委员审核的项目,郭作为主任委员,其名字也都排在所有委员的首位,并担任当期发审委小组长之职。

" 很多投行和上市公司人士都对郭旭东又敬又怕。她专业极强,擅长财务分析,对 IPO 审核有自己的独到理解,并参与制定了许多 IPO 审核内部条例。" 上述知情人士坦言,郭旭东担任上市公司发行审核工作多年,经验丰富,在历年的保荐人代表培训上,作为授课者,常见其身影。

在 2019 年 3 月 15 日,科创板正式接受申报前夕,证监会发行部曾召集部分中介机构在京召开研讨会,商讨修改此前的 IPO 审核的窗口指导文件——《51 条 IPO 审核问答指引》,力求适配科创板审核标准,而该次会议便是由郭旭东主持召开。

3 月 18 日,在科创板首届证券公司保荐人培训班上,郭旭东还作为主要培训人之一,为到会的近 100 家券商保代人士培训《科创板注册管理办法和招股说明书的要点解读》。

" 大家对她印象很深刻,很专业很干练,她对投行的业务要求严厉。" 一位近年多次在证监会保代培训上听过郭旭东培训的投行人士回忆道。

郭旭东的性格直爽,尤其是在发审会上则比较强势,提出的问题都比较有针对性,也曾因此得罪了不少拟 IPO 企业人士。据叩叩财讯获悉,去年曾有一家企业在 IPO 审核现场遭其否决后,对其破口大骂,并发生争执。

虽然是为数不多的女性发审委官员之一,但郭旭东的铁面发审委的形象已经深入人心。

在 2017 年至 2018 年既首届大发审审核 IPO 期间,郭旭东更当届在任所有委员中审核企业数量和否决企业数量最多的发审委委员,可谓是名副其实的 IPO 守门人。

据叩叩财讯统计,郭旭东任职首届大发审委委员期间,一共审核了 149 家拟 IPO 企业申请,是唯一一位在任期内审核企业数超过 100 家的委员,其中通过审核的企业仅有 105 家, 44 家 IPO 企业在其手中铩羽而归。

从 2019 年 2 月至今,新一届发审委任期刚刚过半,郭旭东如果真的在此时卸任申请离职,那么谁又将接替其挑起发审委主管工作的大任?

据叩叩财讯获悉,在 2019 年 3 月调往上交所任党委委员的原证监会发行监管部的另一位副主任李维友或有可能回归证监会发行部。

据悉,斯时,李维友调任上交所主要是负责指导科创板上市公司审核等事宜。

公开资料显示,李维友曾是证监会发行监管部最年轻的副主任,有多年的资本市场会计信息披露的监管经验。与郭旭东一样,也曾多次出任证监会发审委委员会成员。有数据显示,李维友在 2015 年至 2017 年期间曾经参与了 33 家企业的 IPO 申请,共有 23 家企业过会,其中包括著名的华大基因。

2)下海官员的下一站

郭旭东并非首位从证监会发行监管部门离职下海的官员,也肯定不会是最后一位。

大部分证监会官员下海后,或进入各大券商、基金机构担任高层,或利用早前积累的人脉创业投资。

" 会里出来的人,人脉资历都是毋庸置疑的,再加上专业过硬,很受券商机构的欢迎。" 一位早前从证监会稽查部门领导岗位离职的市场人士坦言。

在此之前,与郭旭东同样由发行监管部副主任一职离职下海者,早前有从 2012 年 6 月开始出任证监会上市公司监管部副主任一职的周健男,近期还有在 2018 年 3 月离任的发行部副主任常军胜。

周健男于 2014 年 12 月由证监会任上下海,2015 年 1 月正式出任达成基金管理有限公司党委书记、执行委员会主任,2017 年转任光大证券执行总裁。

而在 2018 年 3 月,刚刚离开证监会的常军胜则成功转身出任中原证券党委副书记一职,随后被中原证券聘任为公司总裁。

2019 年初,还有一位证监会离职官员加盟中原证券,那便是原证监会机构部监管六处处长赵慧文,其被任命为中原证券副总裁。赵慧文也曾在证监会发行监管部任职,担任审核五处处长。

" 一些区域性券商近几年发展迅猛,尤其是类似中原证券、西部证券、华林证券等这类二线券商,在近几年纷纷通过 IPO 上市获得发展之机,其中更不乏发展迅猛的,这类券商尤其迫切需要引进人才,而来自监管层有人脉又专业的官员,则成为其最佳人选。" 上述市场人士表示。

据叩叩财讯获悉,郭旭东的去向目前还尚未具体确定,但的确已有券商向其伸出橄榄枝。

那么 " 铁面发审委 " 郭旭东离职后,下一站将是何方?答案相信不久便会揭晓。

(完)

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