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独家 | 山东证监局原局长徐铁被查 任内曾“护送”康美药业成功上市

叩叩财讯 06-14

导读:在徐铁担任证监会发行监管部副主任任期内,一家知名的企业 IPO 成功上市。这家企业上市十余年来一直充满争议,期间举报、行贿、违规之事也不绝于耳。近期,更因爆出涉及到数百亿资金造假的问题而震惊资本市场,令更高一层监管人士震怒而下令彻查有关违法违规问题,而该案件牵连甚广。

本文由叩叩财讯(ID:koukounews ) 独家原创首发

作者:纪沐阳 @北京

编辑:翟 睿 @北京

所有命运赠送的礼物 , 早已在暗中标好了价格。

哪怕是已经退休五年有余,徐铁还是为其曾经的贪婪付出了代价。

作为山东证监局原党委书记、局长的徐铁,今年 66 岁,2013 年 10 月正式退休,此前其在证监系统工作近 20 年。

2019 年 6 月 14 日下午,中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组、山东省纪委监委发布消息正式官宣:中国证券监督管理委员会山东监管局原党委书记、局长徐铁涉嫌严重违纪违法,目前正接受纪律审查和监察调查。

" 徐铁被调查的由头或是与其当年在证监会时期主管发行时涉及到的事件有关。"6 月 14 日下午,一位接近于徐铁的知情人士向叩叩财讯透露。

(山东证监局原局长:徐铁)

徐铁于 2008 年 9 月从证监会总部调任地方局,于派出机构山东证监局担任一把手,在此之前,其曾任中国证监会发行监管部副主任长达 8 年。

众所周知,证监会发行监管部一向被外界视为证监会两大权力部门之一,另一权力部门为基金监管部。有关企业 IPO 上市审核、再融资等事项,皆需要通过发行监管部的审核与批复。

权力高度集中之地,也滋长出腐败的土壤。

在过去几年中,证监会有多位来自于发行监管部的官员落马获刑。从当年的 " 王小石案件 ",到曾在证监会发行监管部任处长的李量,以及此后被判处无期徒刑的有 " 最牛女处长 " 之称的李志玲,皆是堕落于此。

" 发行监管部主任一般是由证监会分管发行的副主席兼任,徐铁担任该权力机构副主任 8 年之间之久,掌握着众多企业 IPO 和再融资的生杀大权,其手中的权势可想而知。" 上述知情人坦言。

据叩叩财讯获悉,在徐铁担任证监会发行监管部副主任任期内,一家知名的企业 IPO 成功上市。这家企业上市十余年来一直充满争议,期间举报、行贿、违规之事也不绝于耳。近期,更因爆出涉及到数百亿资金造假的问题而震惊资本市场,令更高一层监管人士震怒而下令彻查有关违法违规问题,而该案件牵连甚广。

这家知名的企业便是康美药业。

1)" 护送 " 康美药业上市

今年 4 月末,自爆 "300 亿 " 存货问题的康美药业财务造假案的前因后果在此已经不用鳌述(详见叩叩财讯文章:独家 || 举报四年终坐实 原发审委员或卷入康美药业 300 亿惊天财务 " 造假 " 案)。

" 这只是冰山一角,康美药业的问题才刚刚开始。" 有关事件爆发伊始,一位接近于康美药业的知情人士向叩叩财讯透露,此次康美药业自爆财务问题并非自愿,而是因早前被证监会立案后,被要求先进行一轮内部整改自查,随着监管层调查的深入,康美药业上市多年来所积累的顽疾杂苛或终将曝光。

自 2018 年 12 月 29 日康美药业被证监会立案调查以来,一连串的违规违法问题如同被推翻的多米诺骨牌被一一曝光于大众眼前。

2019 年 5 月 17 日,既康美药业 "300 亿 " 财务造假案爆发仅仅不到十个工作日,证监会方面便以出乎市场意料的雷霆之势公布了初步调查结果。

在有关证监会通报中称:"2018 年底证监会日常监管发现,康美药业股份有限公司(简称康美药业)财务报告真实性存疑,涉嫌虚假陈述等违法违规,我会当即立案调查。12 月 29 日,康美药业披露有关信息。现已初步查明,康美药业披露的 2016 至 2018 年财务报告存在重大虚假,涉嫌违反《证券法》第 63 条等相关规定。一是使用虚假银行单据虚增存款,二是通过伪造业务凭证进行收入造假,三是部分资金转入关联方账户买卖本公司股票。近日,我会已对公司审计机构正中珠江会计师事务所涉嫌未勤勉尽责立案调查。有关案件进展情况,我会将及时向社会公布。"

" 从证监会的通报中可以看出该事件的恶劣程度,同时也可以看出证监会方面对于这一起大案要案的重视。" 一位接近于监管层的知情人士坦言,其中牵扯在该案中的责任人士显然是要被彻查并追究责任。

近年来,随着金融反腐力度不断加大,并始终保持高压状态,严惩金融乱象与腐败交织。而资本市场更是利益关系复杂,财富效应明显,一些市场从业人员和利益相关方更是通过各种方式相互牵扯纠葛。

公开资料显示,康美药业于 2001 年 3 月于上交所挂牌上市,而在此时,担任证监会发行监管部副主任一职的正是徐铁。

据徐铁个人简历显示,2000 年 11 月,曾任中国证监会贵阳特派办主任的徐铁被上调至证监会总部,正式出任中国证监会发行监管部副主任。

值得注意的是,在 2015 年落马的证监会投保局原局长李量受贿一案中,康美药业便被爆出为主要行贿者。

据 2016 年江苏法院网发布的李量案件审理文件显示,在 2000 年至 2012 年期间,包括康美药业等 9 家企业在公司申请公开发行股票或上市时,曾向李量行贿合计人民币 693.6 万元。

在康美药业 IPO 上市的 2001 年,李量则正好在徐铁担任副主任的证监会发行监管部担任发行审核一处处长,为徐铁的下属。

2)行贿出来的康美帝国

在康美药业一直以来备受 " 财务造假 " 质疑的同时,有关其有关负责人士行贿的传闻同样不绝于耳,甚至在许多已经判定的刑事案件卷宗中,更有多起 " 实锤 " 案例,坐实其行贿惯犯老手的形象。

有媒体甚至直言称康美药业曾近千亿的市值为 " 行贿出来的资本帝国 "。

除上述原证监会官员李量的相关案件外。

2004 年至 2011 年,康美药业董事长兼总经理马兴田曾行贿揭阳市委原书记陈弘平,共计港币 500 万元。陈弘平为马兴田当选第十一届全国人大代表提供帮助。

2000 年至 2014 年,马兴田行贿广东省委原常委、广州市委原书记万庆良,涉及金额港币 200 万元、人民币 60 万元。

2014 年 8 月至 2015 年 11 月,原任广东省食品药品监督管理局药品安全生产监管处处长蔡明利用职务便利,为康美药业谋取利益,先后 3 次收受康美药业董事长兼总裁马兴田、副总经理李某贿送的现金共计港币 30 万元。

2019 年 3 月 19 日,中国裁判文书网公布四川省阆中市市委原书记蒋建平受贿罪一审刑事判决书。而康美药业董事长马兴田属于行贿人之一。

相信随着此次证监会彻查康美药业财务造假案件的不断深入,上市十余年,曾被诟病质疑多时的问题,答案也将逐渐清晰地浮出水面。

" 证券审核监管领域腐败问题时有发生,证券发行审核权力面临较大廉洁风险。" 针对这些现状,上述接近监管层的知情人士坦言,近年来,中央纪委国家监委驻证监会纪检监察组一直紧盯审核监管权力运行,持续保持高压态势,一经发现将以零容忍姿态惩治贪腐。

(完)

徐铁简历:

徐铁,男,汉族,1953 年 9 月生,山东济南人,1981 年 7 月加入中国共产党,1970 年 10 月在贵阳矿山机器厂参加工作,中山大学哲学专业大学普通班学历。

1978 年 10 月至 1992 年 11 月,历任贵州省政府办公厅经济政策研究室综合处干部、副处长,贵州省体改委城市处处长、综合处处长,贵州省遵义地区务川县委副书记,贵州省体改委综合处处长;

1992 年 11 月至 1998 年 11 月,任贵州省体改委副主任(其间,1994 年 11 月至 1998 年 11 月,兼任贵州省证券办主任);

1998 年 11 月至 2000 年 11 月,任中国证监会贵阳特派办党委书记、主任;

2000 年 11 月至 2008 年 9 月,任中国证监会发行监管部副主任;

2008 年 9 月至 2013 年 10 月,任中国证监会山东监管局党委书记、局长兼济南稽查局局长;

2013 年 10 月,到龄退休(2013 年 9 月至 2016 年 6 月,任中国建设银行股份有限公司非执行董事)。

延申阅读:

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